化工部


《中华人民共和国监控化学品管理条例》实施细则
1997年3月10日，化工部

第一章　总则
第一条　根据《中华人民共和国监控化学品管理条例》（以下简称《条例》），并结合现行管理办法制定本实施细则。
第二条　凡在中华人民共和国境内从事生产、经营或使用监控化学品的单位和个人（含外方独资、中外合资和中外合作经营、个体工商户），均应执行本细则的各项规定。
第三条　国务院化学工业主管部门负责全国监控化学品的管理工作，各省、自治区、直辖市人民政府化学工业主管部门负责本行政区域内监控化学品的管理工作，各级《禁止化学武器公约》事务主管部门具体负责本细则的实施。
第四条　监控化学品是指其纯品和含有不同含量的工业品。
监控化学品的生产技术是指生产监控化学品的各种技术手段。
监控化学品的专用设备是指采用各种技术手段，生产监控化学品过程中所需要的产品合成、分离、提纯、热传导和自控仪表等设备，以及凡与监控化学品接触到的设备和含高镍合金或其它特种耐腐蚀材料所制成的设备。

第二章　监控化学品生产的特别许可办法
第五条　国家对第二类、第三类监控化学品和第四类监控化学品中含磷、硫、氟的特定有机化学品实行生产定点特别许可办法，国务院化学工业主管部门负责颁发生产特别许可证书，未经生产特别许可的任何单位和个人不得生产监控化学品。
第六条　属于生产特别许可管理范围的监控化学品，且同时又是国家有关部门列入生产许可证管理的品种，企业应在取得生产许可证后，依据本细则申请生产特别许可证书。取得生产特别许可证书后，方可进行生产。
第七条　新建、扩建或者改建用于生产第二类、第三类监控化学品和第四类监控化学品中含磷、硫、氟的特定有机化学品的设施，应向所在地省、自治区、直辖市《禁止化学武器公约》事务主管部门得出申请，并填写“监控化学品新（改、扩）建申请表”（见附件一），经初审同意，报国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门审批，方可办理项目立项审批、开工建设手续。工程竣工，经主管部门验收合格后，按本细则办理生产特别许可手续。
第八条　申请生产特别许可的单位和个人应具备以下条件：
一、必须有完整的企业基本情况资料（按附件要求填报）；
二、必须持有工商行政管理部门核发的营业执照；
三、产品质量必须达到国家标准或地业（部颁）标准（尚未制定国家或部颁标准的产品，暂按企业标准执行）；
四、必须具备标准的计量与检测设备；
五、有完整的环境保护设施，所排放的“三废”必须达到国家规定的标准；
六、生产、储存现场无事故隐患；
七、生产、储存、销售有标准、完整的台帐；
八、国家其他管理部门颁发生产许可证所规定的批准文件和证书，以及生产该品种所必需的其它有关证件；
九、必须具有熟悉监控化学品数据统计的专职或兼职管理人员以及相应的管理制度；
十、必须具备国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门要求的标准设施位置图、工艺流程草图、设备布置图、关键设备一览表、生产记录样张、产品销售记录样张等有关文件；
十一、企业法人代表必须了解《条例》和《禁止化学武器公约》有关企业活动的规定。
第九条　生产特别许可证书的申报、考核程序：
一、生产监控化学品的单位和个人，要向所在地省级《禁止化学武器公约》事务主管部门提出申请，填写“监控化学品生产特别许可申请书”（见附件二）；
二、各省级《禁止化学武器公约》事务主管部门在对有关材料认真审核后，以正式文件报国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门审批（已取得国家其他部门颁发生产许可证的产品，不再进行产品质量考核，只对监控化学品管理要求部分进行考核）；
三、国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门在接到省级《禁止化学武器公约》事务主管部门的报告后，及时组织审核；
四、经审核，凡符合生产监控化学品各项条件的，由国务院化学工业主管部门颁发生产特别许可证书；
五、经审核不符合生产监控化学品条件的，不予批准；申请人可以在6个月内进行整改，再次提出申请，经审核仍不符合条件的，取消申请生产特别许可证书的资格。
第十条　监控化学品生产特别许可证书的标记和编号统一规定为：
ＨＷ－ＬＸＸＸ　　ＸＸＸＸ
其中：Ｌ代表产品分类号
ＸＸＸ代表发证产品序号
ＸＸＸＸ代表生产特别许可证书编号。
第十一条　监控化学品生产特别许可证书采取分期、分批发证的办法，有效期为五年，具体发证产品和时间由国务院化学工业主管部门下达。
第十二条　国家和省级《禁止化学武器公约》事务主管部门将对取得生产特别许可证书的单位和个人，定期或不定期组织复查或抽查。
第十三条　已取得生产特别许可证书的单位和个人，有下列情况之一的，要收回或取消其生产特别许可证书：
一、经复查或抽查不符合发证条件的；
二、不按规定进行生产和销售的；
三、“三废”排放达不到国家规定标准的；
四、将生产特别许可证书转让其他单位或者个人使用的；
五、在生产特别许可证书有效期内不再生产该产品的；
六、生产特别许可证书已经超过有效期限的。
第十四条　被收回生产特别许可证书的单位或个人，应停止生产和销售该产品，并限期进行整改。整改结束后，向发证部申请复查，经复查合格后，方可重新使用生产特别许可证书；复查不合格的，注销其生产特别许可证书，并停止产品的生产和销售。
第十五条　生产特别许可证书收费办法按照国家财政部和国家计委批准制定的办法执行。

第三章　监控化学品进出口业务管理办法
第十六条　第一类、第二类、第三类监控化学品及其生产技术、专用设备的进出口业务实行进出口许可证制度。
第十七条　进出口第一类、第二类、第三类监控化学品及其生产技术、专用设备业务由被指定单位经营，未被指定的单位一律不得从事上述进出口业务。
第十八条　被指定从事监控化学品进出口业务的单位须向国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门正式报送下列文件，以备查验：
一、被指定单位负责此项工作的主要领导名单；
二、被指定单位负责此项业务的专门机构名称；
三、被指定单位对外签署进出口合同的专职人员的身份证、工作证的复印件（如发生变更，须及时申报）。
第十九条　进口审批程序
一、进口第一类监控化学品，由被指定单位向国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门提出申请，经审查后，报国务院审批，被指定单位凭国务院批准文件向外经贸部申领进口许可证；进口第二类、第三类监控化学品，由被指定单位向国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门提出申请，经审批后，被指定单位凭国务院化学工业主管部门批准文件向外经贸部申领进口许可证。
二、被指定单位申请时应提交以下文件：
（一）有效进口合同原件；
（二）企业向所在地省级《禁止化学武器公约》事务主管部门提供的需进口的申请报告，其中包括化学品名称、数量、最终用途及保证不转口等内容，以及省级《禁止化学武器公约》事务主管部门出具的证明文件；
（三）被指定单位进口申请报告；
（四）上批同类产品进口许可证、报关单复印件，并退回因故未进口的许可证原件。
第二十条　出口审批程序
一、出口第一类监控化学品，由被指定单位向国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门提出申请，经审查后，报国务院审批；被指定单位凭国务院批准文件向外经贸部申领出口许可证；出口第二类、第三类监控化学品，由被指定单位向国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门提出申请，经审批后，被指定单位凭国务院化学工业主管部门批准文件向外经贸部申领出口许可证。
二、被指定单位出口的监控化学品，必须来自生产企业自产产品。
三、被指定单位申请时应提交以下文件：
（一）有效出口合同原件；
（二）进口国政府或政府委托机构出具的所进口的监控化学品不用于生产化学武器和不转口第三国的保证书，并注明所需化学品的名称、数量、最终用途以及最终使用者的名称和地址；
（四）国外客户资料（客户名称、经营范围、地址、电话及传真号码）；
（五）被指定单位出口申请报告；
（六）上批同类产品出口许可证、报关单复印件，并退回因故未能出口的许可证原件。
第二十一条　被指定单位每季度第一个月十五日前向国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门报送上一季度进出口实际执行情况。被指定单位每批报关后一个月内向国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门报送报关单复印件。
第二十二条　被指定单位和有关企业不得擅自对外提供有关监控化学品进出口数据。
第二十三条　中国监控化学品协会根据国务院化学工业主管部门的委托，负责监控化学品进出口的有关协调工作。

第四章　监控化学品的储存、运输、经营和使用
第二十四条　储存、运输、经营和使用监控化学品的单位和个人，必须建立、健全监控化学品管理制度。
第二十五条　监控化学品的包装和标志必须符合国家有关规定，包装监督检验机构应当加强对包装质量和包装材质的检查和定期测试。
第二十六条　监控化学品的安全和储存保管应遵守国务院发布的《化学危险品安全管理条例》及化学工业部和国务院经贸办发布的《化学危险物品安全管理条例实施细则》所规定的各项要求。
第二十七条　储存监控化学品的单位，应建立严格的出库、入库检查制度和登记制度。第一类监控化学品和其他各类监控化学品中的剧毒化学品，应采取双人收发、双人记帐、双人双锁、双人运输和比人使用的“五双”制度，企业安全保卫部门要定期进行监督和检查。
第二十八条　第一类、第二类监控化学品发现丢失、被盗时，应当立即报告当地公安机关和所在地省级《禁止化学武器公约》事务主管部门，第一类监控化学品丢失、被盗应同时报国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门备案。所在地省级《禁止化学武器公约》事务主管部门应积极配合公安机关进行查处。
第二十九条　对变质或者过期失效的监控化学品，应及时制订处理方案，采取妥善的办法予以安全处理，处理方案在征得所在地公安和环境保护等部门同意后，报所在地省级《禁止化学武器公约》事务主管部门批准后实施。
第三十条　监控化学品的铁路、公路、水路、航空运输，应遵照国务院有关主管部门颁布的关于危险品货物运输规则执行。
第三十一条　国务院化学工业主管部门指定的经销单位可经营第二类监控化学品，禁止任何非指定单位经营第二类监控化学品。
经营第二类监控化学品的单位，应向所在地省级《禁止化学武器公约》事务主管部门提出申请，并填写“经营监控化学品申请表”（见附件四），经审查同意后，方可经营，并报国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门备案。国家和省级《禁止化学武器公约》事务主管部门每隔2－3年会同有关部门对被指定单位复查一次。
第三十二条　申请经营第二类监控化学品的单位，必须具备以下条件：
一、必须取得当地县级以上工商、税务部门批准证书；
二、有符合安全要求的经营设施；
三、有熟悉产品性能的技术人员；
四、有相应的管理制度；
五、有熟悉监控化学品数据统计和接受监督检查工作的专职或兼职的管理人员。
第三十三条　取得第二类监控化学品经营权的单位，必须依法经营，产品只能出售给持有国家或省级《禁止化学武器公约》事务主管部门批准购买或使用文件的单位，不得售给未经批准的非经营单位及以出口为目的的非被指定单位。必须每半年向所在地省级《禁止化学武器公约》事务主管部门报送销售记录。
第三十四条　生产第二类、第三类监控化学品的企业不得将其产品销售给以出口为目的的非被指定单位。
第三十五条　经营单位不准收购和销售未经生产特别许可批准的企业生产出的监控化学品。
第三十六条　需要使用第一类、第二类监控化学品的单位和个人，须填写“第一、二类监控化学品使用申请表”（见附件五），并按《条例》规定，持国家或省级履行《禁止化学武器公约》事务主管部门的批准文件同指定的生产单位签定合同。使用单位和个人应严格按照申请目的和用途使用，不得转售或挪作他用。

第五章　监控化学品的申报、统计制度
第三十七条　本细则第二条所列的单位，均应填报由国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门统一印发的“全国监控化学品统计报表”，填报单位必须按填报说明和要求按时、据实填报，不得拒报、虚报、漏报和瞒报，也不得擅自变更统计范围和内容。
第三十八条　经国务院化学工业主管部门批准生产（或实验合成）第一类监控化学品的单位，应按统计表要求，直接向批准单位报送有关文件和统计报表。
第三十九条　除第一类监控化学品外，全国的数据统计实行区域管理、逐级上报汇总的原则。
生产、消耗或者使用第二类监控化学品，及生产第三类或第四类监控化学品的单位和个人，应向所在地区或省级《禁止化学武器公约》事务主管部门申报有关数据。省级《禁止化学武器公约》事务主管部门可根据本地区实际情况，组织地市汇总、核实所有填报数据，并在规定时间内上报；或直接由省级《禁止化学武器公约》事务主管部门汇总、核实所有填报数据。省级《禁止化学武器公约》事务主管部门在认真审核、汇总本地区数据后，应在规定时间内报国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门。
各级《禁止化学武器公约》事务主管部门均须配备必要的技术装备，指定专人负责报表的填报和管理工作。
第四十条　跨行政区域的大型企业和单位（联合企业、总公司）的二级单位（分公司、分厂、联营厂等），应按本细则第三十九条申报程序向所在地区或省级《禁止化学武器公约》事务主管部门申报，以避免漏报、重报。
第四十一条　经国务院化学工业主管部门批准新建的第一类监控化学品生产设施（含实验设施），必须在试运转前30天按统计表要求，向国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门申报统计表中有关内容。
经国务院化学工业主管部门批准新建、扩建或者改建生产第二类、第三类和第四类监控化学品的设施，应在试运转前按本细则第三十九条申报程序申报统计表中有关内容。
第四十二条　凡储存第一类监控化学品的单位，应按第三十九条申报程序，每半年报告一次监控化学品的来源、数量、报告期消耗量及结余库存量。
凡经营、储存第二类监控化学品的单位，应按第三十九条申报程序，每半年报告一次监控化学品的来源、数量、销售量、消耗量及结余库存量。
第四十三条　需要进口或者出口第一类、第二类　第三类监控化学品的，由国务院化学工业主管部门指定的代理进出口单位负责统计，并于每季度第一个月十五日前向国家《禁止化学武器公约》事务主管部门报送此类监控化学品的进口或出口统计表。
第四十四条　各级《禁止化学武器公约》事务主管部门及其参与数据收集和计算机网络管理的工作人员，均应认真遵守国家保密法的有关规定，按监控化学品资料和数据的密级，采取妥善的保密措施，并为填报单位保守商业和技术机密。
国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门有权公布全国监控化学品的部分资料和数据，其它任何单位和个人不得擅自发布有关监控化学品的资料和数据。
第四十五条　全国监控化学品数据收集网络由国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门统一管理。所有数据报表、数据软（光）盘、计算机通信文件传送、电子邮件或其他任何介质、任何方式的监控化学品数据，都必须集中传递到国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门指定的地点和设备上，任何单位和个人均不得截收、窃取和破坏。
数据收集网络的接收端和发送端都必须配备专门的计算机和通信设备，并设专人管理。凡储存监控化学品数据的计算机不允许与国际交互网络及国内非禁化武数据网络联机。

第六章　监控化学品的现场监督检查管理办法
第四十六条　接受现场监督检查的企业和单位包括：
一、经国务院指定生产第一类监控化学品的单一小规模设施及为防护目的之外使用、消耗第一类监控化学品的设施；
二、生产、加工、消耗第二类监控化学品的设施；
三、生产第三类监控化学品的设施；
四、生产第四类监控化学品的设施；
五、经营第二类监控化学品的单位；
六、涉嫌进行违反《条例》活动的场所。
第四十七条　现场监督检查的内容：
一、核实该现场进行的生产活动的目的及性质与该企业或单位向各级履行《禁止化学武器公约》事务主管部门申报的生产活动内容是否一致；
二、核实该现场对所涉及的监控化学品的生产数量以及加工、消耗第二类化学品的数量与该企业或单位向各级履行《禁止化学武器公约》事务主管部门申报的数量是否一致；
三、核实销售监控化学品的帐目及最终用户。
第四十八条　国家或省级《禁止化学武器公约》事务主管部门随时对本细则第四十六条所列的企业和单位，按照本细则第四十七条中所列的检查内容，对其进行部分或全部现场监督检查。任何被查企业和单位不得以任何借口阻止或妨碍这种监督检查。
第四十九条　被查单位应由专人负责接待监督检查人员，有义务提供必要的情况，不得隐瞒或拒绝回答检查人员提出的质疑。
第五十条　接受监督检查的生产企业的现场检查范围包括：
一、运送或储存原料化学品（反应物）的区域；
二、在反应物加进反应器之前对反应物进行处理的区域；
三、上述第一、二款中所指区域到反应器之间的进料线以及任何有关的阀门、流量计等；
四、反应器及其辅助设备的外部；
五、从反应器通向长期或短期储存地点或通向对宣布的监控化学品做进一步加工设备的运输线；
六、与第一至五款所指任何项目有关的监控设备；
七、处理废物和废水的设备和区域；
八、处理不符合规格的化学品的设备和区域；
九、必要时，可对上述第一至八款所列区域进行取样分析。
第五十一条　接受现场监督检查设施的单位，应向检查人员提供下述文件：
一、可显示被监督检查企业或单位地理位置的区域地图；
二、可显示被监督检查企业或单位的监控化学品车间、原料预处理区、产品加工区、储物区、三废处理区、中心实验室等需接受视察地点的厂区平面图；
三、可显示被监督检查车间生产设备相对位置、物料管线、对监控化学品进行采样的采样口的车间平面布置图；
四、可简略说明被监督检查车间的监控化学品生产途径的工艺流程图；
五、自接受监督检查之日前溯三年中被监督检查车间生产监控化学品的每年产量，或对第二类监控化学品的加工、消耗量，或如有对监控化学品的直接出口的出口量以及对监控化学品生产、或第二类监控化学品加工、消耗的日生产记录、领料记录、储存记录、发货（包括出口）记录、废物处理记录等。
第五十二条　任何现场监督检查的进行均不应被扩大到如下数据和文件：
一、财务数据和文件；
二、除化学工业部颁布的《监控化学品名录》附表第一、二、三类监控化学品以外的其它产品销售及市场数据和文件；
三、产品价格数据；
四、个人档案和数据；
五、科研数据和研究报告；
六、专利数据和文件；
七、为履行环境保护或职业劳动保护所保存的数据和文件。
第五十三条　当我国政府正式批准《禁止化学武器公约》，且该《禁止化学武器公约》在国际上正式生效之后，我国将正式履行其所规定的各项义务，并且将接受禁止化武器公约组织派遣的国际视察组对本细则第四十六条所列的设施进行现场核查。
监控化学品的国际视察，将由国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门指定的人员带领国际视察组抵达被国际公约组织指定的视察现场进行，其视察程序将遵守《禁止化学武器公约》核查附件的规定。

第七章　罚则
第五十四条　国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门对所有违反《条例》规定的行为进行监督管理。省级履行《禁止化学武器公约》事务主管部门对本地区的违规行为实施行政处罚，处罚数额在10万元以上的报国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门批准。
执法人员必须出具授权证书，并使用国家履行《禁止化学武器公约》事务主管部门统一印制的“处罚决定书”。
第五十五条　根据《条例》第八条，未经生产特别许可，新建、扩建或改建用于生产第二类、第三类监控化学品和第四类监控化学品中含磷、硫、氟的特定有机化学品的设施，由省、自治区、直辖市人民政府化学工业主管部门责令限期（30天内）改正，停止施工，拆除生产装置；
逾期不改的，视情节轻重处1万元以上20万元以下罚款。
第五十六条　根据《条例》第二十一条，未经准许，非法生产第一类监控化学品者，由省、自治区、直辖市人民政府化学工业主管部门责令限期改正，逾期不改正的，处20万元罚款；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府责令停产整顿。
未经批准，生产第二类、第三类监控化学品和第四类中含磷、硫、氟的特定有机化学品，由省、自治区、直辖市人民政府化学工业主管部门责令限期（30天内）改正，并没收其产品。
逾期不改的，生产第四类监控化学品中含磷、硫、氟的特定有机化学品，处10万元以下罚款；生产第二类、第三类监控化学品，处20万元以下罚款。情节严重的，除罚款外，由省、自治区、直辖市人民政府责令停产。
第五十七条　根据《条例》第二十二条，未经准许，使用第一类监控化学品，由省、自治区、直辖市人民政府化学工业主管部门责令改正，没收所使用的监控化学品，并处5万元罚款；
未经批准，使用第二类监控化学品，由省、自治区、直辖市人民政府化学工业主管部门责令限期（30天内）改正；逾期不改的，视情节轻重处1万元以上5万元以下罚款。
第五十八条　根据《条例》第二十三条，未经许可，经营第二类监控化学品，没收其经营的化学品和经营所得，并处2万元罚款；情节严重，数额巨大的，处违法经营额2倍的罚款。
第五十九条　非被指定负责监控化学品进出口的企业从事进出口业务，按违反监控化学品经营的有关规定，除不予办理进出口手续外，处罚款2万元；非法进出口，除没收进出口的化学品和非法所是外，处罚款20万元；造成严重后果构成犯罪的，追究其刑事责任。
第六十条　被指定的进出口企业，不按程序办理手续，以虚假合同、政府保函骗取进出口批文，造成严重后果的，停止受理该指定企业进出口申请6至12个月。
第六十一条　根据《条例》第二十四条，数据统计中故意漏报、误报、隐瞒有关监控化学品资料、数据的，将给予警告并限期改正，逾期不改的，处5万元以下罚款；拒报有关资料、数据，经警告仍不改正的，处5万元罚款。
第六十二条　行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，到指定的银行缴纳罚款；执法人员也可以当场收缴罚款。
第六十三条　当事人对处罚决定不服的，可以按照《行政复议务例》的有关规定提请复议或提请行政诉讼，行政处罚不停止执行；当事人拒不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第八章　附则
第六十四条　各省、自治区、直辖市化学工业主管部门可根据实际情况制定本地区的具体实施办法，报国务院化学工业主管部门备案。
第六十五条　本细则由国务院化学工业主管部门负责解释。
第六十六条　本细则自发布之日起施行。



财政部、教育部


财政部、教育部关于印发《高等学校博士学科点专项科研基金管理办法》的通知

（2002年8月1日）

财教〔2002〕123号



　　为进一步加强对高等学校博士学科点专项科研基金的管理，提高资金使用效益，促进高等学校博士学科点的建设和高等学校科学研究的发展，财政部、教育部制定了《高等学校博士学科点专项科研基金管理办法》，现印发给你们，请遵照执行。

高等学校博士学科点专项科研基金管理办法


第一章 总则

　　第一条 为进一步加强对高等学校博士学科点专项科研基金（以下简称博士点基金）的管理，提高资金使用效益，促进博士学科点的建设和高等学校科学研究的发展，根据国家有关财务规章制度的规定，结合博士点基金管理工作的特点，制定本办法。

　　第二条 博士点基金来源于中央财政专项拨款，用于经国务院学位委员会批准的高等学校博士学科点的基础研究和应用基础研究工作，并优先资助具备以下条件的课题：
　　（一）学术思想新颖、创新性强，有重要科学意义或重要应用前景的研究课题；
　　（二）促进新学科、新专业的形成与发展以及加速高等学校重点学科点建设和国家重点实验室建设的研究课题；
　　（三）促进学科间渗透，开拓边缘学科和交叉学科的研究以及有利于发挥高等学校优势的跨学科联合研究的课题。

　　第三条 博士点基金依照"依靠专家、发扬民主、公正合理、择优资助、专款专的原则进行资助。基金的管理和使用必须符合本办法及国家有关财务规章制度的要求。

　　第四条 高等学校博士学科点专项科研基金办公室（以下简称博士点基金办公室）在教育部的领导下，具体负责管理博士点基金。其主要职责是：负责按年度发布博士点基金优先资助领域；编制基金经费总预算和总决算；组织课题的申请、评议，提出资助课题及其经费预算；编制计划管理费预算；监督检查资助课题的执行情况和经费管理、使用情况；年度总结和课题验收；建立健全专家评审系统等。

　　第五条 博士点基金资助分为面上课题、优秀年轻教师课题和重点课题三类。
　　面上课题用于资助高等学校中在科研第一线工作、经有关部门正式批准具有指导博士生资格的教授。课题研究工作中应有博士生参加。
　　优秀年轻教师课题用于资助在高等学校国家重点学科和重点实验室中工作，年龄在45周岁以下的正、副教授。
　　重点课题用于资助博士学科点的教授，开展已有研究基础、短时间内可取得突破性进展、并有望纳入国家重大科研计划的研究课题。

　　第六条 博士点基金实行课题负责人制度。凡申请资助的课题只能确定一个课题负责人，课题负责人在批准的计划任务和预算范围内享有充分的自主权，并承担相应的责任。

　　第七条 一个课题必须且只能确立一个课题依托单位，课题依托单位应提供必要的课题实施条件。

第二章课题申报与审批

　　第八条 博士点基金申请的受理工作每年一次，受理时间为当年3月。
　　申请资助的课题，应具备以下条件：
　　（一）目的意义明确，立论根据充足，研究技术路线合理可行；
　　（二）作过国内外情况调研，研究内容有独到之处，与其它单位不重复；
　　（三）有一定的研究工作基础和实验条件；
　　（四）人员落实，具备深入开展课题研究的能力；
　　（五）经费预算实事求是。

　　第十条 课题的申报程序：
　　（一）课题申请人应按照本办法规定，填写《高等学校博士学科点专项科研基金申请书》（以下称《申请书》）。在填写《申请书》时应按照勤俭节约、精打细算的原则，充分利用所在学校现有条件，编制切合实际的课题资助经费预算，且须说明是否已有其他经费渠道的资助。面上课题、优秀年轻教师课题单项申请经费最高不超过二十万元，重点课题单项申请经费最高不超过五十万元。
　　（二）课题依托单位应按照有关规定严格审核《申请书》，签署意见后报博士点基金办公室。

　　第十一条 博士点基金办公室组织专家进行通讯评审和会议评审，提出拟资助的课题及其经费预算报教育部审批后，通知课题依托单位。

　　第十二条 受资助者再次申请课题时，须等原资助课题完成后，方可申请。国家重点学科、国家重点实验室中具有指导博士生资格的教授可获两项资助课题（包括参加研究课题），受资助者再次申请时，须等其中一项资助课题完成后方可申请。

第三章课题执行与验收

　　第十三条 凡经批准资助的博士点基金课题，应作为国家资助的课题列入课题依托单位的研究计划，课题依托单位负责课题执行过程中的日常管理，并在人力、物力等条 件上给予支持保证。

　　第十四条 课题依托单位接到批准资助课题的通知后，在一个半月内填写《高等学校博士学科点专项科研基金资助课题年度实施计划表》和《高等学校博士学科点专项科研基金年度课题预算资助表》报博士点基金办公室，逾期不报，按自动放弃处理。

　　第十五条 博士点基金办公室在收到《高等学校博士学科点专项科研基金资助课题年度实施计划表》和《高等学校博士学科点专项科研基金年度课题预算资助表》并经审查合格后，将课题资助经费核拨付到课题依托单位，课题即开始执行。

　　第十六条 课题负责人每年11月 15日前填写一次上年度《高等学校博士学科点专项科研基金资助项目年度工作报告》，并由课题依托单位汇总，于11月 30日前统一报博士点基金办公室。过期不报，将暂缓拨款。

　　第十七条 博士点基金实行重大事项报告制度。资助课题执行过程中如有重要人事变动或研究方案有重大修改，课题依托单位科研主管部门应及时写出书面报告，报博士点基金办公室审查同意后，才可按新方案执行。

　　第十八条 课题因故终止，由博士点基金办公室主持或组织进行清查处理。剩余经费交回博士点基金办公室，仍用于博士点基金课题。

　　第十九条 课题结题后，必须填报《高等学校博士学科点专项科研基金资助课题研究工作总结》，由课题依托单位的学术委员会会同博士点基金办公室组织验收，做出评审意见。

第四章预算管理

　　第二十条 博士点基金包括计划管理费和课题资助经费。


　　第二十一条 计划管理费是指博士点基金办公室为博士点基金课题遴选、评审、监督检查等管理工作而支出的费用。计划管理费预算分为收入预算和支出预算：
　　 收入预算包括财政补助收入和评审费收入。其中，财政补助收入部分不得超过博士点基金总额的3％。
　　支出预算包括调研费、会议费、评审费、项目检查与绩效考评费等与基金管理工作直接相关的开支。

　　第二十二条 博士点基金办公室负责编制计划管理费预算，但不得编制赤字预算；教育部负责审核计划管理费预算；财政部按年度审批计划管理费预算。计划管理费收支相抵后如有结余，结转下年继续使用。


　　第二十三条 课题资助经费是指按规定直接用于资助高等学校博士点研究人员开展课题研究工作的支出。具体包括：

科研业务费：测试、计算、分析费；调研、学术会议、差旅费；业务资料、论文印刷费。
实验材料费：原材料、试剂、药品等消耗品购置费；实验动植物的购置、种植、养殖费；标本、样品的采集、加工和包装运输费。
仪器设备费：专用仪器设备购置、运输、安装费；自制专用仪器设备的材料、配件购置费和加工费

劳务费：用于直接参加课题研究的研究生、博士后人员的劳务支出，一般不得超过课题资助经费的5％。
公共设施费：课题实施过程中使用学校公用设施所发生的费用支出，如：水、电、气、场地等费用。公共设施费最高不得超过课题资助经费当年拨款额度的5％，且不得超前提取、重复提取。

课题资助经费预算一经审批，一般不予调整。确有必要调整时，应按规定程序重新上报审批。
　　第二十四条 在研课题的年度结余经费，结转下一年度继续使用。结题课题按规定考核验收后，其结余经费用于学校补助科研发展，课题负责人可优先使用。

　　第二十五条 博士点基金办公室、课题负责人、课题依托单位必须严格执行批准的预算，不得超出预算范围开支费用。
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　　第二十六条 博士点基金必须专款专用，任何单位和个人不得以任何理由和方式截留、挤占和挪用。
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　　第二十七条 博士点基金不得用于支付各种罚款、捐款、赞助、投资等项支出，不得用于各种福利性支出，不得用于国家规定禁止列入的其他支出。

第五章经费拨款和决算

　　第二十八条 课题资助经费按年度按课题一次核定，分三年拨款，第一次拨款按当年批准课题总经费的50％核拨，一般在批准年度的9月以前进行。第二次和第三次拨款原则上按25％核拨。
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　　第二十九条 各课题承担单位应按有关制度和规定向博士点基金办公室报送本学校的年度博士点基金决算表。

　　第三十条 课题的决算验收应当与其成果验收、固定资产验收同时进行。

　　第三十一条 资助课题结束后该课题负责人应及时清理帐目，核实拨款与支出数字，严格按照国家有关财务制度和本办法规定的开支范围认真编报《博士点基金总决算表》，送课题依托单位科研管理部门、财务部门、审计部门审核意见后报送到博士点基金办公室。

第六章资产、成果管理与监督检查

　　第三十二条 用博士点基金专项经费购置的固定资产属国有资产，应纳入课题依托单位的固定资产账户进行核算与管理。

　　第三十三条 博士点课题研究形成的论文及专著应标注"高等学校博士学科点专项科研基金资助课题"字样。著作权的归属和使用按国家有关规定执行。

　　第三十四条 研究成果的评审或鉴定，需报博士点基金办公室审核批准后，按照国家有关规定执行。

　　第三十五条 教育部会同财政部或委托其他机构对基金的管理和使用进行监督检查。建立课题追踪反馈制度，及时了解课题合同执行情况及经费使用情况，以保证经费按核定的预算合理使用。

　　第三十六条 课题依托单位应建立、健全经费使用管理的监督约束机制，对本校的博士点基金经费使用开支行使监督权，做到审批手续完备，账目清楚，内容真实，核算准确，监督措施得力，确保资金的安全和合理使用。

　　第三十七条 课题执行人必须严格执行课题经费预算、自觉控制经费的各项支出。对于弄虚作假、挪用、挤占专项经费等违反财经纪律的行为，要按照有关规定对课题执行人和学校给予行政和经济处罚，同时根据情况可采取通报批评、停止拨款、终止课题等措施。

　　第三十八条 博士点基金办公室建立基金项目库，并按规定进行管理。

　　第三十九条 博士点基金经费管理将逐步建立课题经费支出绩效考评制度。

第七章附则

　　第四十条 本办法自发布之日起施行。以往发布的有关规定与本办法相抵触的，以本办法为准。

　　第四十一条 本办法由财政部、教育部负责解释。