浅谈《企业职工奖惩条例》废止后的职工罚款

李磊


“本报济南讯 7月20日，省城某房产公司的小孙向记者反映，他因为在培训过程中没有完成好规定的内容，被公司罚款30元。小孙认为企业不是执法部门，没有权力对员工罚款。采访发现，对于企业是否有权对员工进行罚款，社会各界存在广泛争议。”
——《大众日报》2007年07月25日
http://news.sina.com.cn/s/2007-07-25/074312266850s.shtml



　　现实生活中，很多用人单位会对违反企业规章制度的员工予以罚款处罚，由此引发的劳动争议数量非常多。从相关劳动争议案件的裁决结果看，部分劳动仲裁委或法院等裁决机关支持用人单位的罚款行为，但也有很多罚款行为被裁决机关撤销。
　　2008年1月15日，国务院颁发516号令，废止了《企业职工奖惩条例》。可以看出罚款类的处罚办法失去了直接的法律支撑，职工罚款问题，引起了人们的关注。1982年4月1 0日国务院发布的《企业职工奖励条例》其中明确规定了国有企业和城镇集体企业有权对职工实施罚款。该条例第十一条列举了7种行为，并规定“经批评教育不改的，应当分别情况给予行政处分或者经济处罚”，还对企业罚款适用的情形、范围、次数、额度以及处罚程序做了比较具体的规定。这是企业罚款权的直接法律依据。虽然该条例第四条明确规定：“本条例适用于全民所有制企业和城镇集体所有制企业的全体职工。”然而大量非全民企业和城镇集体所有制企业也参照该条例操作。
　　2008年1月1日起生效的《劳动合同法》对于职工罚款的问题没有给予明确回答，似乎成了一个边缘问题。但是根据《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》第十九条之规定，用人单位通过民主程序制定的规章制度，不违反国家法律、行政法规及政策规定，并已向劳动者公示的，可以作为人民法院审理劳动争议案件的依据。另外，部分省市的地方性的法规明确了“罚款”的法律地位。比如《江苏省工资支付条例》第12条规定，劳动者违纪时，即使没有造成经济损失，也可以扣除部分工资作为处罚，扣除部分不得超过劳动者当月应发工资的百分之二十。《河北省工资支付规定》第17条、《上海市企业工资支付办法》第十六规定、《深圳市员工工资支付条例》第4条。
　　国家层面的法律没有对于企业是否拥有罚款权予以明确规定，但是企业只要经过民主程序并向劳动者公示或告知的规章制度，是可以作为司法机构审理劳动争议案件的依据的。现行劳动法规只规定了对职工违反法律、规章制度或劳动合同而对用人单位造成的实际损失，用人单位可以要求承担违约或赔偿责任，主要包括：劳动合同约定的培训费、竞业限制补偿费用，如果对用人单位造成其他经济损失的，可以要求劳动者承担损害赔偿责任。原劳动部的《工资支付暂行规定》第16条规定对之有较明确的规定。
　　由此看来，企业罚款权存在有其合理性。企业罚款对促进劳动者遵守单位内部规章制度，从而提高劳动效率，在一些方面具有不可替代的作用。从国外来看，即使在市场经济比较发达的国家，企业也可以对其职工行使一定的罚款权。在日本的《劳动标准法案》中明确规定企业对员工的罚款额一次不能超过职工月工资的10％。还值得一提的是，罚款并不是万能的。罚款适用的情形不应当过于宽泛，职工违反企业内部规章制度，可以通过教育、纪律处分、劳动仲裁或法律诉讼等途径解决。当然，企业管理和劳动管理手段多种多样，管理工具千变万化，而且还在不断丰富，处理劳动关系切莫“一罚了之”。




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广西玉林市人民政府


玉林市人民政府文件

玉政办[2001] 67号

玉林市人民政府办公室印发关于加强民用爆炸物品和剧毒物品监督管理补充规定的通知

各县（市）区人民政府（管委），市直各委办局：
《关于加强民用爆炸物品和剧毒物品监督管理的补充规定》已经市人民政府第33次常务会议讨论同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

二00一年十月十六日


关于加强民用爆炸物品和剧毒物品监督管理的补充规定

为了加强我市民用爆炸物品和剧毒物品的管理，防止爆炸物品和剧毒物品流散社会，预防和减少涉爆案件、涉及剧毒物品案件以及重大事故的发生，严厉打击涉及爆炸物品和剧毒物品的违法犯罪活动，维护社会治安秩序，保障公共安全和人民群众的生命财产安全，根据《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》的规定、自治区的有关规定和《玉林市人民政府办公室关于印发玉林市民用爆炸物品和剧毒物品统一专营管理实施办法的通知》（玉政办[2000]49号）的精神，特制订如下补充规定。
一、民用爆炸物品和剧毒物品生产、经营的审批
（一）建立民用爆炸器材生产工厂，必须由申办单位持申办报告和设计图纸向所在地派出所、县（市）区公安（分）局、市公安局申报，再向自治区公安厅和自治区国防科工办申报审批，经验收合格后，由国家国防科工委发给《爆炸物品安全生产许可证》。凭《爆炸物品安全生产许可证》、《爆炸物品销售许可证》、《爆炸物品储存许可证》到所在地工商行政管理局领取营业执照后方可生产。
（二）申请建立烟花爆竹生产工厂必须由申办单位持申办报告和设计图纸向所在地的派出所、公安（分）局申请，经现场勘验和初审同意后，逐级上报自治区公安厅审查批准。按批准设计图纸施工，工程竣工后经公安局或自治区公安厅验收合格的，由自治区公安厅发给《爆炸物品安全生产许可证》，凭《爆炸物品安全生产许可证》、《爆炸物品销售许可证》、《爆炸物品储存许可证》到所在地工商行政管理局办理领取营业执照，方可生产。
（三）生产爆炸物品的厂家要建立严格的安全生产管理制度和安全管理责任制度，防止和杜绝爆炸事故发生。
（四）严格民用爆炸物品和剧毒物品经营的审批手续。凡是符合经销爆炸物品条件的单位，必须由所在地县（市）公安局核发《爆炸物品销售许可证》。凡是符合经销剧毒物品条件的单位，由所在地县（市）公安局核实后，经玉林市公安局审核同意，报自治区公安厅批准，由自治区公安厅发给《剧毒物品经营许可证》。《爆炸物品销售许可证》的核发，市直民用爆破器材和剧毒物品专营公司到玉林市公安局办理，各县（市）民用爆破器材和剧毒物品专营公司到各县（市）公安局办理。
（五）爆炸物品和剧毒物品的经营必须进行专营。由市政府指定获得《爆炸物品销售许可证》和《剧毒物品销售许可证》的经营单位专营，非专营单位一律不准参与经营。
二、民用爆炸物品和剧毒物品购进的管理
（一）全市民用爆炸物品和剧毒物品（氰化钠、氰化钾、砒霜）由市民用爆破器材和剧毒物品专营公司或市黄金公司到玉林市公安局开具《爆炸物品购买证》和《剧毒物品购买证》统一组织购进。需要到自治区外购进的，由专营公司提出申请，经市公安局审核后，再到自治区公安厅办理有关手续，方可购进。
（二）各县（市）区民用爆破器材和剧毒物品专营公司或黄金公司，需要购进民用爆炸物品和剧毒物品的，由公司出具证明，主管部门同意，经各县（市）区公安局审核后，报玉林市公安局审批，开具《爆炸物品购买证》和《剧毒物品购买证》统一到市民用爆破器材和剧毒物品专营公司或市黄金公司购进。
（三）各县（市）区公安（分）局，不准开具《爆炸物品购买证》和《剧毒物品购买证》给经营者到市内外生产厂家或通过其它渠道直接购进民用爆炸物品和剧毒物品。
（四）各县（市）区民用爆破器材和剧毒物品专营公司或黄金公司不得擅自到市内外民用爆炸物品生产厂家和剧毒物品生产厂家或通过其它渠道直接购进民用爆炸物品和剧毒物品。
三、民用爆炸物品和剧毒物品销售的管理
（一）工商部门对申办经营民用爆炸物品和剧毒物品的单位，必须凭其持有的《爆炸物品销售许可证》、《爆炸物品储存许可证》、《剧毒物品经营许可证》、《剧毒物品储存许可证》和市政府指定其专营的有关文件方可办理有关的登记手续，发给营业执照。专营单位在证照齐全的情况下，方可从事专营活动，不准超范围经营，严禁与其它化工产品同店经营。
（二）凡具备使用条件的单位和个人需要爆炸物品或剧毒物品的，报辖区派出所审核同意后，向所在地县（市）公安局申请领取《爆炸物品购买证》或《剧毒物品购买证》，凭证到县（市）民用爆破器材和剧毒物品专营公司或黄金公司购买。经销单位在销售民用爆炸物品或剧毒物品时，必须验、收由公安机关签发的《爆炸物品购买证》或《剧毒物品购买证》。
（三）没有民用爆破器材和剧毒物品专营公司或没有黄金公司的县（市）区，爆炸物品或剧毒物品由市民用爆破器材和剧毒物品专营公司或市黄金公司凭证直接供应；严禁向无购买证的单位或个人出售爆炸物品和剧毒物品。
（四）凡经批准具有合法证照的烟花爆竹生产厂家，需要使用氯酸钾的，由使用单位向县（市）区公安（分）局申请，签署意见后报市公安局审批，由市公安局开具《爆炸物品购买证》，到市民用爆破器材和剧毒物品专营公司购买。
（五）严禁生产厂家在玉林市范围内自销民用爆炸物品或剧毒物品；严禁自由买卖爆炸物品和剧毒物品；严禁用民用爆炸物品或剧毒物品换取其它物品；严禁买卖剧毒鼠药（如氟乙酰胺、毒鼠强）及诱饵。
四、民用爆炸物品和剧毒物品储存的管理
（一）民用爆炸物品和剧毒物品，必须储存在专用仓库、储存室。专用仓库、储存室要有防火、防雷、防盗等设施，有管理制度，有专人负责管理，严禁任意存放。
（二）设立民用爆炸物品或剧毒物品储存仓库时，必须持县（市）以上主管部门批准的文件和设计图纸及专职保管人员登记表，向所在地县（市）公安局申请许可。《剧毒物品储存许可证》以及市直单位和个人的《爆炸物品储存许可证》，由玉林市公安局审批、发证。各县（市）单位和个人的《爆炸物品储存许可证》，由各县（市）公安局审批、发证，报市公安局备案。
（三）库房内储存民用爆炸物品和剧毒物品的数量不得超过设计容量，性质相抵触的民用爆炸物品和剧毒物品必须分库存放。仓库内严禁存放其它物品。仓库必须有人防、犬防、技防“三防”措施，实行24小时值班制度，确保仓库安全。
（四）爆炸物品和剧毒物品的储存，必须建立台帐制度，储存、出库都要凭证登记。
（五）凡在爆炸物品储存仓库周边设立建筑物，必须严格按照国家规定的距离建设。
五、民用爆炸物品和剧毒物品运输的管理
（一）购买爆炸物品和剧毒物品，需要运输时，应当在向所在地公安局申请领取《爆炸物品购买证》和《剧毒物品购买证》的同时，申请领取《爆炸物品运输证》和《剧毒物品运输证》，凭证办理运输，任何单位和个人不得运输无证的爆炸物品和剧毒物品。
（二）各级民用爆破器材和剧毒物品专营公司或黄金公司运输爆炸物品和剧毒物品时，必须使用经公安机关审核批准的自备专用运货车，司机和押运人员要经公安机关严格培训，持证上岗，没有经过培训，没有公安机关发给证件的人员不得运输，行车路线要经公安机关指定，确保运输途中的行车安全。
六、民用爆炸物品和剧毒物品使用的管理
（一）使用爆炸物品和剧毒物品的单位和个人必须经上级主管部门审查同意，并持有关使用爆炸物品和剧毒物品的地点、品种、数量、用途、四邻距离和安全操作规程的说明文件，向所在地县（市）公安局申请领取《爆炸物品使用许可证》、《剧毒物品使用许可证》后方准使用。
（二）爆破作业必须由经过考核合格的爆破员持《爆破员作业证》进行，严禁无证人员参与爆破作业。
（三）使用剧毒物品的单位必须设立专间、专柜存放剧毒物品，并设专人负责管理，同时必须建立严格的领取清退台帐等制度，随用随领，领取的数量不得超过当次使用量。使用剧毒物品的场所，必须严格出入登记等制度，无关人员不得擅入。使用剧毒物品的单位，必须建立健全安全操作规程。
（四）严禁任何单位和个人私拿、私用、私藏、赠送、转让、转借爆炸物品或剧毒物品。
七、民用爆炸物品和剧毒物品管理部门的职责
（一）根据属地管理的原则，各县（市）区、各乡镇政府要坚持经常检查制度，加大对社会上流散的爆炸物品和剧毒物品清查收缴宣传工作的力度，摸清非法生产、购销、贩运、持有、私藏爆炸物品和剧毒物品单位及个人的情况，公安部门要彻底收缴流散社会上的爆炸物品和剧毒物品。每次检查必须有文字记录，检查人员和被检查单位负责人或业主要在检查记录上签名。
（二）各级公安机关是民用爆炸物品和剧毒物品的监督管理部门，负责对辖区内生产、销售、储存、运输、使用爆炸物品和剧毒物品的单位和个人进行监督和管理；要切实加强监督管理工作，严格发证，严格执法；要认真查破爆炸犯罪案件和重大盗窃爆炸物品案件，严肃查处非法生产、购销、储存爆炸物品案件；坚决查处私制炸药的违法犯罪行为和非法生产烟花爆竹的窝点，经常开展对涉爆单位进行安全大检查，彻底查堵隐患漏洞，确保安全；对非法生产、经营、储存、使用爆炸物品和剧毒品的业主和有关当事人，根据有关法律法规，该拘留的拘留，该追究刑事责任的追究刑事责任；对重大非法制贩爆炸物品和剧毒物品案件，尤其是民用爆破器材生产、流通企业非法购销的案件，以及在平时清理整顿收缴工作中发现和群众举报违法违规的涉爆和剧毒物品的案件，要落实责任，一抓到底；公安机关要将爆炸物品和剧毒物品日常管理列为乡镇派出所、民警的重要职责，纳入责任目标，并建立有效的监督制约机制和责任机制，严格考核、奖惩。
（三）各级工商部门要依法严格核发民用爆炸物品和剧毒物品专营的营业执照，坚决取缔无照经营行为；要建立对化工、农药行业的重点监控制度，运用市场巡查、经济户口管理、预警警示和行政处罚等方式，强化日常监督；同时要发挥年检、回访的作用，进行跟踪检查；对经营混乱、无标识、超范围经营者要依有关法规予以查处。
（四）各级消防、气象部门要加强对区域内生产、经营、储存、使用民用爆炸物品和剧毒物品的单位的防火、防雷措施的安全监督管理。
（五）各民用爆破器材和剧毒物品专营公司、黄金公司要依法经营，严格管理，消除不安全隐患。
（六）各级乡镇企业管理部门、轻工部门、经贸部门和供销社等有关部门单位，要联合成立烟花爆竹管理办公室，统筹协调，严格强化对烟花爆竹生产企业的行业管理；各级质量技术监督部门要切实承担烟花爆竹的质量监督职责。
八、对有关违法、违规行为的处置
（一）对违反《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》有关规定，非法购买、销售、运输、储存、使用爆炸物品和剧毒物品的，由公安机关视情节轻重给予没收物品和治安处罚，造成严重后果触犯刑律的，要依法追究刑事责任。
（二）未取得专营资格就擅自经营民用爆炸物品或剧毒物品的，由公安、工商行政管理机关在各自职责范围内依法依规予以查处。
（三）超出经营范围经营民用爆炸物品或剧毒物品的，由公安、工商行政管理机关在各自职责范围内依法予以查处。
（四）取得专营资格的单位，在生产、储存、销售、运输、使用民用爆炸物品或剧毒物品中，存在安全隐患，经指出仍不改正的，公安机关应吊销其许可证，工商行政管理机关依法吊销其营业执照。
九、爆炸物品和剧毒物品管理、监督的责任追究
（一）各县（市）区政府（管委）和有关部门要加强安全监督管理，做好防范工作。要定期召开安全防范工作会议，制定严格的防范措施，与有关单位签订责任书，明确责任制，并进行经常性或定期监督检查。对民用爆炸物品和剧毒物品监督管理不善造成重大责任事故，有失职、渎职行为或负有领导责任的地方政府负责领导和有关部门负责领导，要给予纪律处分，情节严重的要依法追究刑事责任。
（二）公安、工商等部门办理爆炸物品和剧毒物品的生产、经营、使用、购买、储存、运输等方面证照时，必须严格依照法律、法规、规章规定的安全条件和程序进行审查，不符合条件的，不得批准；不符合条件而予以批准的，要追究审批部门负责人和违规发证照工作人员的责任。对以证照谋私、乱发证照的，要严肃查处。
（三）公安、工商部门发现从事涉及爆炸物品和剧毒物品生产的单位不再具备安全条件的，应当收缴、吊销其有关证照，对发现未依法取得有关证照而进行生产、经营、使用、储存、运输爆炸物品和剧毒物品的，应当立即予以查处；公安、工商部门对此不作出处理的，要追究有关责任人的责任。
（四）辖区内发生爆炸物品事故和剧毒物品事故必须按有关规定上报，隐瞒不报、谎报、拖延不报或阻碍、干涉事故调查的，要追究有关领导的责任。