最高人民法院


人民法院执行工作纪律处分办法（试行）


　 （二○○二年九月十二日最高人民法院审判委员会第一二四三次会议通过自公布之日起施行）


　 为了保障执行工作的公正与效率，促进人民法院的廉政建设，根据《中华人民共和国法官法》等有关法律，制定本办法。

　 第一条人民法院工作人员在执行工作中，故意违反有关法律、法规，或者因过失违反有关法律、法规造成严重后果的，应当依照本办法处理。

　 第二条故意违反法律规定，对应当受理的执行案件不予受理，或者对不应当受理的执行申请违法受理的，给予警告至记大过处分。

　 因过失致使依法应当受理的执行案件未予受理，或者对不应当受理的执行申请违法受理，造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

　 第三条故意违反《人民法院诉讼收费办法》的有关规定，擅自超标准或者超范围收取执行费用，造成不良影响的，给予警告至记大过处分。

　 第四条明知具有法定回避情形，不依法自行回避，造成不良影响的，给予警告至记大过处分。

　 第五条向被执行人或者协助执行人通风报信，致使其逃匿或者转移、隐匿、变卖被执行财产的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。

　 第六条对具备执行条件的案件，故意拖延执行或者不执行的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。

　 因过失延误执行，造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

　 第七条依照有关规定应当对被执行人财产进行调查、搜查、查封、扣押、冻结、变卖，或者应当委托有关机构审计、评估、拍卖而不作为，造成严重后果的，给予警告至降级处分。

　 第八条在强制执行时，不依法出示法院工作人员的证件及有关法律文书，造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

　 第九条故意违反法律规定对被执行人、协助执行人以及其他人采取拘传、拘留、罚款等强制措施的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。

　 采取强制措施有过失行为，造成伤亡等严重后果的，给予警告至开除处分。

　 第十条故意超标的查封、扣押、冻结、变卖被执行人可分割的财产，造成较大损失的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级或者撤职处分。

　 第十一条擅自解除已被查封、扣押、冻结的财产的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级或者撤职处分。

　 第十二条故意违反法律规定，错误变更或者追加被执行主体的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至开除处分。

　 因过失违反法律规定，错误变更或者追加被执行主体，造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

　 第十三条对案外人就执行标的提出的异议不依法审查和处理，造成案外人财产损失的，给予警告至记大过处分，造成严重后果的，给予降级至开除处分。

　 第十四条为谋私利或者主观上偏袒一方当事人，故意违反法律规定，迫使另一方当事人违背真实意愿达成执行和解协议，损害其利益的，给予警告至记大过处分。

　 第十五条为谋私利或者为一方当事人利益，违反有关规定，在选定审计、评估、拍卖、鉴定等中介机构时弄虚作假的，给予警告至记大过处分。

　 接受上述中介机构款物或者其他好处的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。

　 第十六条指使或者暗示有关部门、有关人员在评估、拍卖中违反有关规定故意压低或者抬高价格，损害当事人利益的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至开除处分。

　 第十七条故意违反法律规定，暂缓执行、中止执行、终结执行的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至开除处分。

　 第十八条故意违反法律规定，对应当恢复执行的案件不予恢复的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至开除处分。

　 第十九条故意违背合议庭评议结果、审判委员会决定制作执行文书的，给予记大过至开除处分。

　 因过失导致制作执行文书内容错误，造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

　 第二十条伪造、篡改执行文书的，给予记大过至开除处分。

　 第二十一条故意损毁、藏匿卷宗或者证据等材料的，给予记大过至开除处分。

　 丢失卷宗或者证据等材料的，给予警告至记大过处分。

　 第二十二条不依法送达执行文书，造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

　 第二十三条故意违反有关规定，执行被执行人到期债权，造成第三人财产损失的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至开除处分。

　 第二十四条在多个债权人对一个债务人申请执行的案件中，与当事人串通，故意违反参与分配程序及原则，损害其他当事人利益的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至开除处分。

　 第二十五条无正当理由，故意拖延发还案件执行款或其他财产，造成债权人损失的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至开除处分。

　 第二十六条故意将案件执行款执行给其他当事人的，给予警告至记大过处分；造成债权人损失的，给予降级至开除处分。

　 因过失将案件执行款执行给其他当事人，造成债权人损失的，给予警告至记大过处分。

　 第二十七条故意拖延或者拒不执行上级法院执行决定的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至开除处分。

　 第二十八条对外地人民法院委托执行的具备执行条件的案件，无正当理由故意拖延执行或者不执行的，给予警告至记大过处分。

　 第二十九条接受当事人及其代理人的款物以及其他好处，或者要当事人及其代理人报销应当由个人支付的费用的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。

　 第三十条接受当事人及其代理人的宴请，或者参加由其支付费用的娱乐等活动，造成不良影响的，给予警告至记大过处分。

　 第三十一条利用执行工作之便，借用当事人及其代理人款物供个人使用的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。

　 第三十二条使用、截留、挪用、侵吞、私分案件执行款及其孳息或者其他财产的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。

　 第三十三条利用执行工作之便为自己、配偶、子女或者其他人谋取不正当利益的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。

[案情]

2006年10月，A公司为运输一批货物，与B公司签订航次租船合同，约定租用C轮。D公司为C轮的光船承租人。B公司在履行航次租船合同过程中，根据接收的货物情况，向A公司签发了正本提单。提单上记载A公司为托运人，B公司为承运人。2007年1月22日，C轮大副发表共同海损声明。因货物在运输过程中发生货损，作为货物保险人的E公司在支付A公司货物保险理赔款后，于2009年1月22日代位求偿向某海事法院提起诉讼，要求B公司、D公司连带赔偿货物损失约100万美元。

[裁判]

该案的核心争议焦点之一在于D公司作为光船承租人是否需要承担连带责任。

一审某海事法院判决认为，该案为航次租船合同纠纷，案涉货损发生在承运人责任期间内，承运人应当承担赔偿责任。因此，B公司作为航次租船合同的出租人，应当承担赔偿责任；D公司作为实际承运人，应当与B公司承担连带赔偿责任。

二审某高级人民法院判决认为，该案为航次租船合同纠纷，该案中不存在承运人可以免责的事由，因此B公司、D公司对案涉货损承担连带赔偿责任。

最高人民法院（案号为2011民提字第16号）再审判决认为，该案为航次租船合同纠纷。D公司系C轮的光船承租人，实际承运案涉货物，但并非案涉航次租船合同的当事方，不应作为航次租船合同出租人承担责任。尽管海商法将航次租船合同作为特别的海上货物运输合同在其第四章中予以规定，但并非第四章的所有规定均适用于航次租船合同的当事人，所应适用的仅为海上货物运输合同当事人即承运人与托运人之间的权利义务规定，并不包括实际承运人的规定。在提单证明的海上货物运输法律关系中，法律规定承运人的责任扩大适用于非合同当事方的实际承运人，但实际承运人是接受承运人的委托，而不是接受航次租船合同出租人的委托，实际承运人及其法定责任限定在提单的法律关系中。因此，E公司主张D公司为航次租船合同法律关系中的实际承运人没有法律依据。最高人民法院驳回了E公司对D公司的诉讼请求。

[分歧]

上述案例，最高人民法院公报于2011年予以刊登。在审判实践中，又出现了类似案例的纠纷，所不同的是，原告主张选择海上货物运输合同的诉因来进行诉讼，而不是选择航次租船合同的诉因。对此，法院在审理中出现了分歧意见。

第一种意见认为，最高人民法院的公报案例中，已经对航次租船合同的承租人就货损索赔可以选择的诉因，以及是否可以要求实际承运人赔偿货损问题，作出了明确的认定，因此，航次租船合同的承租人只能选择航次租船合同的诉因进行诉讼，并且其无权主张实际承运人来承担货损赔偿。

第二种意见认为，公报案例中最高人民法院关于航次租船合同承租人是否可以选择海上货物运输合同的诉因，没有进行阐述和认定，而是直接定性纠纷为航次租船合同纠纷，因此审判实践中，是否可以允许航次租船合同承租人选择海上货物运输合同的诉因，仍应依据法律和法理进行具体分析。关于实际承运人责任问题，公报案例的无责认定，是以诉因为航次租船合同纠纷为前提，因此如果诉因为海上货物运输合同纠纷，则实际承运人是否承担责任仍需进行具体的分析。

[评析]

笔者赞同第二种意见，理由如下：

1.从海商法规定本身看。航次租船合同被界定为特殊的海上货物运输合同，因此，承租人选择以海上货物运输合同为诉因来起诉，有法律根据。当然，双方的权利和义务如航次租船合同已有规定，仍应以航次租船合同的规定为准。

2.从提单法律关系来说。航次租船合同的承租人一般会要求出租人签发托运人为承租人，承运人为出租人的提单给承租人。因此，承租人以提单所证明的海上货物运输法律关系来主张权利，有法律依据。况且，如果提单持有人并非航次租船合同承租人时，提单的持有人完全可以依据提单所证明的海上货物运输法律关系来向提单承运人和实际承运人主张权利。如果承租人未转让提单，而自己作为提单持有人，依法依理也应允许其依据提单所证明的海上货物运输法律关系来主张权利。

3.从是否加重实际承运人责任角度看。允许航次租船合同的承租人依据提单所证明的海上货物运输法律关系来诉讼，并不会加重实际承运人的负担。实际承运人的责任，依据海商法的规定，只能存在于海上货物运输的法律关系索赔中，在任何一个航次的运输中，如果发生货损，实际承运人总是存在被托运人索赔的风险。如果允许航次租船合同的承租人，同时也是提单持有人，依据提单所证明的海上货物运输法律关系来向实际承运人主张权利，很明显并不会导致实际承运人责任的加重。但是，假设承租人在起诉时已不是提单持有人，那么他就无权再向实际承运人主张权利。

4.从两种诉因的区别和选择权看。航次租船合同承租人选择的诉因不同，可以主张的权利也不同。承租人如果选择航次租船合同的诉因，那么就可主张速遣费等航次租船合同才有的权利，但同时也丧失了向实际承运人主张权利的机会；如果选择海上货物运输合同的诉因，则无权主张速遣费，但却获得了向实际承运人索赔的权利。此外，两种诉因的诉讼时效也不同，航次租船合同的时效为两年，而海上货物运输合同的时效为一年。上述案例中，原告之所以选择航次租船合同为诉因，考虑的因素之一应就是诉讼时效问题。但不管是现行的法律规定，还是上述最高人民法院的再审判决，都没有限定承租人只能依据航次租船合同来起诉。因此，在两种法律关系并存时，选择何种诉因来起诉，权利应归于承租人。

5.从是否签发提单的角度看。如果航次租船合同的出租人没有签发提单，承租人是否仍可以选择海上货物运输合同关系来起诉？笔者认为，即使出租人没有签发提单，但依据海商法对于航次租船合同属于特殊海上货物运输合同的界定，承租人与出租人之间仍然存在海上货物运输合同的法律关系，此时，承租人仍可以选择海上货物运输合同的法律关系来向承运人和实际承运人主张权利。

综上所述，允许承租人选择海上货物运输合同的法律关系来向承运人和实际承运人主张权利，不仅符合法律规定，没有违背上述公报案例体现的法律精神，而且没有加重实际承运人的法律责任，更能平等保护各方的利益。

（作者单位：厦门海事法院）