论WTO背景下的国际经贸争端解决之道
彭力


摘　要：随着经济全球化的不断加深，贸易保护主义的有所抬头，国际经济贸易争端呈现出日益激烈的趋势。在WTO背景下，如何解决国际经贸争端，协调争端各方的利益，为争端解决提出一套切实可行的施行方案，是一个极为重要的问题。本文通过实例分析，对国际经贸争端解决提出一些个人初浅的观点。
关键词：国际经贸；争端解决；WTO


国际经济贸易中会产生争端，解决这些争端的办法也就应运而生。国际经贸争端作为国际争端的一种基本形式，一直在国际关系中扮演着重要的角色。1948年成立的关贸总协定，为解决这些争端提供了一个场所和一系列规则，起到了很大的作用。而世贸组织，作为关贸总协定的继受者，通过引进“否定协商一致”原则、自动程序、交叉报复，建立统一的争端解决程序、设立上诉程序等有效措施，对关贸总协定争端解决机制进行了完善。
但是，这并非意味着国际经贸争端的解决难题就此迎刃而解。在复杂的现实情况中，仅仅依靠WTO争端解决机制是无法圆满解决问题的。因此，探究WTO背景下的国际经贸争端解决之道具有十分重要的意义。

一、当今国际经贸争端的新趋势
当今世界，国家间经济交往日益频繁，无论是发达国家，抑或是发展中国家，其经济发展与整个世界经济密切相关。其间所发生的磨檫近几年来，呈现出以下新趋势。
（一）经济全球化和贸易保护主义使国际经贸争端的激烈程度有所提高
从贸易争端发展的一般规律来看，一国与他国的联系越多，发生贸易争端的可能性就越大。经济全球化的发展意味着各国经济联系更加紧密，国内经济受国际经济影响越来越大，与他国发生利益冲突的可能性就越大。同时，由于近年来西方主要发达国家的经济一直不景气，其国内经济增长减缓甚至陷入衰退，出现严重的开工不足，失业率不断攀升，贸易保护主义有所抬头。出于这样的考虑，各国对进口贸易的状况更加关注。贸易争端的激烈程度有加强的趋势。
（二）争端领域有所扩大
在工业化发展时期，国际贸易争端主要表现在纺织品、汽车、家电等货物贸易领域；而在信息化发展时期，国际贸易争端主要表现在半导体、电讯、IT等高新技术产业。众所周知，产业结构和贸易结构是能否发生贸易争端的决定因素。而产业结构的升级，促使服务贸易增长速度快于货物贸易。这必将导致国际贸易争端有货物贸易领域扩展到服务贸易领域。
各国就限制服务业开放的冲突将成为今后国际贸易争端的一个新的焦点。
（三）反倾销、保障措施以及新型措施的广泛使用
WTO规则中，允许其成员方在一定条件下实施反倾销、反补贴和保障措施进行产业保护。反倾销和反补贴措施是WTO规则所允许的维护公平竞争的重要手段，而保障措施则是允许缔约方在达到贸易自由化过程中，可以兼顾各自国家眼前的或急迫的局部利益，在二者发生矛盾与冲突时，可以暂时放弃规则，进行自我调整。
自1947年起，国际社会各成员以GATT/WTO机制为依托和支柱，力图通过互惠互利的安排，各自大幅度削减关税及其他贸易壁垒，逐步建立起健全的多边贸易体制，以促进全球范围内的贸易自由化，实现共同的经济繁荣。这是国际社会各成员协力追求的共同利益和长远利益。[1]但是，在追求实现共同利益和长远利益的同时，各成员却仍然有自己的局部利益和眼前利益。这就难免引起种种新的矛盾与冲突。归根结蒂，就是各成员在经济主权上的限制与反限制。[2]理论上，合理运用上述措施，是不会对他国经济造成严重侵害的。但是，某些WTO成员为了自身局部的和眼前的利益，不惜背弃自己作出的承诺和所承担的国际义务，凭借自己的经济实力，利用规则，以公平贸易为借口，频频无端发起反倾销和实施保障措施。这方面最为突出的例子，莫过于2002年3月至2003年12月间美国依据其本国贸易法“201条款”采取针对外来钢铁进口产品的“保障措施”。
同时，技术壁垒花样不断翻新。技术壁垒作为一种外源性的贸易限制措施，正成为越来越多的国家频繁限制产品进口，保护本国产业的武器。就我国而言，以提高检疫标准、增加检测项目、繁琐通关程序为手段的技术壁垒对我国外贸发展的约束日趋严重。此外，通过技术标准、卫生标准、知识产权、计量单位、电子数据交换等手段设置技术壁垒，也有愈发普遍的趋势。

二、对WTO争端解决机制的质疑
在目前的经济大环境下，国际经贸争端的解决的确是一个难题。而由于世贸组织在机制构建上的先进性，到WTO争端解决机构去起诉，成为了许多国家解决争端的首选。但是，任何一个法律制度都不仅仅是纸面上的条文，而必须通过一定的机制得以实现。[3]笔者认为，在WTO背景下，世贸组织的争端解决机制是否可以圆满解决国际经贸争端，还值得细细拷问。
（一）争端解决机制概况分析
世贸组织设立的争端解决机构（DSB），隶属于部长会议。DSB有权“设立专家组，采纳专家组和上诉机构报告，监督裁决和建议的执行，以及授权暂停适用有关协定项下的关税减让和其他义务”。[4]尤为重要的是，DSB彻底改变了GATT实行的“协商一致”程序，代之以“反向协商一致”（negative consensus）的决策原则，即“一致反对，才能否决”。
可见，WTO的争端解决机制与GATT原有机制相比，强硬、高效了许多。同时，这种机制倘若能够正常地进行运作，对于国际经贸争端中的当事方，尤其是经济实力强大的当事方，将是一种较为有力的约束。以往，经济实力强大的国家在国际贸易中，往往“仗势欺人”，实行霸权主义，造成对弱小国家贸易的极大损害；而出现WTO争端机制之后，即使是美国这样的超级贸易大国，在DSB的裁断面前，也难以凭借其经济强势，借助过去的“协商一致”原则，随心所欲地逃避任何制裁。WTO规则的强硬甚至使世界头号强国——美国都感觉到有些吃不消。是否接受WTO体制，尤其是其中不可分割的争端解决机制，曾经引发了美国国会内议员的激烈争论，并经过广播、电视、报刊等各种媒体炒作，形成全国性的论战，著名学者杰克逊教授称之为“1994年主权大辩论”（the Great 1994 Sovereignty Debate）。[5]
有人势必会说，“既然WTO争端解决机制有如此重要的进步，那么国际经贸争端就大可以从容地提交DSB解决了。”这是一种典型的对WTO规则的崇拜，抑或说是迷信！在纷繁复杂的国际经济交往环境中，坦率的讲，笔者认为：没有所谓的“放之四海皆准”的解决途径。不同的客观条件，需要不同的解决途径。两个WTO成员发生了贸易争端，在组织规则框架内进行解决固然不失为一可行之道，但未必就是争端解决的最优选择。
（二）实证分析——“欧美301条款争端案”[6]
“以子之矛，攻子之盾”。让我们就“欧美301条款争端案”的现实情况，对WTO争端解决机制作进一步探究吧。
1998年11月25日，作为对美国动用“301条款”单方宣布即将对欧共体采取报复制裁措施的回应，欧共体向DSB提出要求与美国磋商，以解决《美国贸易法》中的“301条款”问题。随后，又在1999年1月26日要求正式成立专家组，审理此案。欧共体的这一举动，把“美欧香蕉案”中气势汹汹的原告——美国推上了新案的被告席。
众所周知，“301条款”是美国贸易代表[7]用以威胁和压服外国政府贸易对手的重要手段，充分体现了美国在国际贸易领域的经济霸权。其核心内容是：如果美国贸易代表单方认为外国的某项立法或政策“不公平”、“不公正”或“不合理”，损害或限制了美国的商业利益，则有权径自依照美国贸易法“301条款”规定的职权和程序，采取各种单边性、强制性的报复措施，以迫使对方妥协，消除对美国商业造成的损害或限制，或者提供美国官方认可的赔偿。[8]它的主旨在于保证美国产品能够长驱直入和充分占领其他国家的国内市场。
因此，许多吃过“301条款”苦头的国家，在这一案件中，由欧共体牵头，一呼多应：巴西、加拿大、喀麦隆、哥伦比亚、哥斯达黎加、古巴、多米尼加、厄瓜多尔、中国香港、印度、以色列、牙买加、日本、韩国、以及泰国，先后纷纷要求以与本案有利害关系的“第三方”身份，参与本案的磋商谈判和专家组的审理程序。从双方实力对比上看，几可称为“旗鼓相当”。这种局面，在世界贸易发展史上，是十分罕见的。
本案专家组在1999年3月31日组建成立，经约九个月的审理，于1999年12月22日签发了审结报告书，并呈交DSB审批。其核心结论是：
专家组基本上赞同和接受了欧共体对美国“301条款”的指控，批驳和拒绝了美国作出的抗辩。但是，专家组又认为，仅凭初步证据，还不足以最终确认美国已经背弃了《WTO协定》的国际义务，还应当综合考察美国国内的“体制因素和行政因素”（institutional and administrative elements），[9]才能作出全面的认定。可以说，在这一点上，专家组完全赞同和接受美国代表根据SAA提出的抗辩，驳回了欧共体代表提出的指控。最终认定欧共体指控的《美国贸易法》“301条款”各点，并不违反WTO体制中DSU以及GATT1994的有关规定。
从专家组结论中，可以看出：专家组不但没有切实遵照DSU第11条规定的职能和职责，认真审查美国“301条款”；反而把实际上只是一纸空文、内容自相矛盾、毫无法律强制约束力的SAA，美化为美国的“承诺和保证”，并鼓吹“可予以信赖”。这份报告旨在两大集团之间，双方讨好，左右逢源；对美国“301条款”采取“小骂大帮忙”的手法，曲为辩解，加以袒护宽纵。漏洞和疑窦甚多，留下隐患不小。[10]
这份审结报告讨好了双方，至少给双方都保全了面子。报告在政治上是很圆滑的，但其法律根基的某些方面，却是破绽百出。其所具有的政策方针性含义，令人对WTO争端解决机制产生了严重的关切和忧虑。试问，以上述报告的形式，来解决存在的争端，除了让各方从心理上得到一点安慰，能够稍稍精神胜利一下外，似乎对问题的实际解决能起到实质性的帮助吗？
正如杰克逊教授于1994年3月23日以美国“对外贸易代表公署”总顾问的身份，出席参议院财政委员会公听会时所做的解释所言：“关于WTO体制的销案国及其对美国法律的各种影响作用，存在着某些思想混乱。几乎可以肯定，就象美国国会处理最近几项贸易协定的情况一样，WTO和乌拉圭回合订立的各项条约并不会自行贯彻在美国法律之中，因此，它们不能自动地变成美国法律的一部分。同理，WTO专家小组争端解决程序作出的结论也不能自动地变成美国法律的一部分。相反，通常是经过美国国会正式立法，美国才必须履行各种国际义务或执行专家组报告书作出的结论。一旦美国认为问题十分重要，以致明知自己的某种行为可能不符合自己承担的国际义务，却仍然有意地违背有关的国际性规范准则，那么，根据美国的宪法体制，美国政府仍然享有如此行事的权力。这种权力能够成为事态发生严重错误时的重要抑制力量。”[11]这种言论体现了美国式主权的信念，即参加WTO这一全球性多边体制之后，美国仍然有权不受多边主义的约束，仍然有权继续推行其单边主义的政策和法律。这是美国参加WTO之后，之所以不断地用美国的单边主义阻挠、冲击和破坏WTO多边主义，其最主要的思想理论根源！在美国单边主义与WTO多边主义交锋中，胜利往往属于美国，因为实力强大、滥用规则、推行单边主义的美国不用为之前的行为付出任何代价。WTO争端解决机制在“欧美301争端案”中各打五十大板的做法在一定程度上体现出它的软弱无能。WTO所倡导的多边体制，在面对强大的美国，如此无奈，实为一重大失败。

三、解决之道
通过对“欧美301条款争端案”的简单回顾，我们对WTO争端解决机制有了更为深刻的了解。能够清醒地意识到：在WTO背景下，光依靠WTO争端解决机制来处理国际经贸争端尚不足以达到机制设想的效果，机制实际运作存在困难。但是，我们也不能抹杀其作出的巨大成绩。不得不承认，WTO争端解决机制是现有争端解决手段中最为重要的一种。至于国际经贸争端解决之道，笔者认为可以从以下几个方面进行思考：
（一）利用WTO争端解决机制
WTO争端解决机制由于其高效率和公正（在处理极个别案件时有待考量），赢得了广大成员方的信任。有数据显示，自WTO成立的十年以来，已经受理了超过300件贸易争端，涉及好几十个国家和地区，而GATT在长达48年时间里却只承接了300多件。
客观地说，上述机制在处理大多数贸易争端时，能够凭借机制较GATT争端解决机制强硬的特性，来保证裁决的公正性，并及时得以执行。只有在极少数案件中，专家组才会出于对种种案外因素的考虑，作出不那么令人信服的结论。但是，总体来讲，WTO争端解决机制在争端解决中发挥的正面作用远远大于负面效应。不失为争端解决中的重要手段。所以，作为WTO成员，我们在应对争端过程中，应当积极地利用这一机制，与对手作周旋，利用规则允许的各种条件，为我国国内经济健康、有序、高效发展赢取宝贵的缓冲时间，达到我们加入WTO所期望的目的。
（二）积极参与制定国际经济规则
在WTO争端解决机制建立之初，体现了美国等大国的选择。发达国家作为规则的主要制定者，必然使规则反映其利益和要求。但是，随着大量发展中国家加入世界贸易组织，力量对比就会发生相互制衡作用，规则不会再过于偏向某一方，最终使规则趋向合理，能够反映不同主体的要求。目前，许多欠发达成员已经从消极接受规则发展到积极参与规则制定，使新规则尽可能反映自己的利益。国际法发展潮流呈现出由权力导向转为规则导向的趋势。
我们切不可因为前途坎坷，就放弃自己制定规则的权利和信念。“日本酒税案”中上诉机构就明确指出：“《WTO协定》是一个国际条约，其实质相当于一个国际合同。达成这些协定条款本身表明，WTO成员是在行使国家主权，追求各自国家利益的基础上达成的协定。为获得作为一个WTO成员可以获得的利益，作为交换，各成员同意根据《WTO协定》的承诺来行使其国家主权”。即阐明了条约约定至上的原则，不去考虑条约约定本身以及约定实施结果的合理性和公平性。如果我们不去积极制定规则，只是一味接受，必定会在许多问题上受人摆布，丧失自主权。
同时，我们也要在其他重要的国际经济组织中，争取话语权，介入规则的制定和实施，切实提高我国的国际形象。
在WTO背景下，我们提出要重视规则的作用，就意味着任何成员在履行义务时将不会有过去那么多灵活性；在WTO体制下出现的任何争端，其首选的解决方式，是法律而不是政治和外交。
福建省厦门市经发局 厦门市科技局 厦门市财政局等


厦经技〔2006〕398号
关于印发《厦门市认定企业技术中心管理办法》的通知


各有关企业：

　　为进一步贯彻落实《中共厦门市委、厦门市人民政府关于增强自主创新能力，建设科学技术创新型城市的实施意见》，加快建立以企业为主体、市场为导向和产学研相结合的技术创新体系，充分发挥企业技术中心在我市创新体系和企业创新能力建设中的引导与示范作用，加强和规范企业技术中心的认定与管理工作，根据《国家认定企业技术中心管理办法》（国家发改委2005年第30号令）等相关规定，结合原《厦门市企业技术中心认定与评价办法》及《厦门市企业技术中心评价指标体系》（厦经技〔2002〕235号），市经发局牵头组织制定了《厦门市认定企业技术中心管理办法》。本办法现予以公布，自2007年1月1日起施行，原厦经技〔2002〕235号文件同时废止。

　　附件：《厦门市认定企业技术中心管理办法》

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市经发局　市科技局　市财政局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市国税局　市地税局　厦门海关

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年十二月二十二日



　　厦门市经济发展局办公室　　　2006年12月25日印发

厦门市认定企业技术中心管理办法

　　第一章　总则

　　第一条　为加强和规范企业技术中心的认定与管理工作，加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，充分发挥企业技术中心在我市创新体系和企业创新能力建设中的引导与示范作用，根据中共中央、国务院《关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》和《国家认定企业技术中心管理办法》（国家发改委2005年第30号令）等相关规定，结合我市实际，特制定本办法。

　　第二条　为推进企业技术中心的建设与发展，确立企业技术创新和研发投入的主体地位，对我市主要产业中技术创新能力较强、创新绩效显著、具有较好示范和导向作用的企业技术中心予以认定，并给予相应的政策扶持，以鼓励和引导企业加大技术创新投入，不断提升自主创新能力。

　　第三条　市经发局牵头，市科技局、市财政局、市国税局、市地税局和厦门海关参加，共同负责市级企业技术中心的认定工作。各部门按照各自的职能扶持企业技术中心发展，形成共同推进企业自主创新工作的协调互动机制。市经发局作为牵头单位，对企业技术中心建设进行指导与管理，并具体负责组织认定和评价工作。

　　第二章　认定

　　第四条　市级企业技术中心的认定每年组织一次，受理认定申请的截止日期为每年4月30日。

　　第五条　申请市级企业技术中心认定的企业应当具备以下基本条件：

　　1、企业发展符合国家产业政策导向，上年度销售收入总额原则上在1亿元以上。

　　2、企业有较强的经济技术实力和较好的经济效益，在我市各主要行业（或产业）中具有明显的规模优势和竞争优势，主要经济技术指标居本市同行业前列。

　　3、企业领导层重视技术中心工作，具有较强的市场意识和创新意识，能为技术中心建设创造良好的条件。

　　4、具有较完善的研究开发、检测分析和试验试制条件，企业技术开发仪器设备原值不低于600万元；具有较高的研究开发投入，企业科技活动经费支出额占销售总额的比例不低于3%，研究开发与创新水平在同行业中处于领先地位。

　　5、企业技术中心拥有技术水平高、实践经验丰富的技术带头人，研发人员队伍结构合理，在同行业中具有较强的创新人才优势，专职研究与试验发展人员不少于30人。

　　6、企业技术中心组织体系完善，发展规划和目标明确，具有稳定的产学研合作机制，技术创新绩效显著。

　　7、企业两年内无偷税、骗税等税收违法行为，或因技术原因发生重大质量、安全事故。

　　第六条　市级企业技术中心认定程序：

　　1、企业向市经发局提出书面申请（一式三份），申请材料包括：《厦门市认定企业技术中心申请报告》（见附件一）和《企业技术中心评价材料》（含需提交的报表及证明材料）（见附件二）。

　　2、市经发局对企业上报的申请材料审查后，依据《厦门市认定企业技术中心评价指标体系》（见附件三），组织有关专家对企业申请材料进行评审。

　　3、市经发局根据国家产业政策、专家评审结果、部门联审意见等进行综合审查，按照公正、公平、公开原则，会同市科技局、市财政局、市国税局、市地税局、厦门海关，择优确认市级企业技术中心。

　　第七条　市级企业技术中心认定结果自市经发局受理企业申请截止日期之日起，90个工作日之内公布。

　　第三章　评价

　　第八条　依据《厦门市认定企业技术中心评价指标体系》，已认定市级企业技术中心每两年进行一次评价。

　　第九条　评价程序：

　　1、市级企业技术中心于当年4月30日前将评价材料（一式两份）报送市经发局。评价材料包括：《厦门市认定企业技术中心年度工作总结》（见附件四）和《企业技术中心评价材料》。

　　2、市经发局组织专家或委托符合条件的中介评估机构对上报的评价材料及相关情况进行核查；按照《厦门市认定企业技术中心评价指标体系》的规定进行计算分析，形成初步评价结果，并在厦门工业经济网站等媒体公示。

　　3、市经发局对初评结果进行审核，结合企业技术中心的引导和示范作用，确定评价结果，并通报相关部门和企业。

　　第十条　市级企业技术中心评价结果分为优秀、合格、不合格。

　　1、评价得分90分及以上为优秀。

　　2、评价得分60分（含60分）至90分为合格。

　　3、有下列情况之一的评价为不合格：

　　（1）评价得分低于60分；

　　（2）连续两次评价得分在65分（含65分）至60分之间；

　　（3）逾期一个月不报送评价材料；

　　（4）提供虚假评价材料。

　　第四章　调整与撤销

　　第十一条　已认定企业技术中心所在企业发生改制、合并、分立、股权转让、更名等重大变更事项的，应在办理相关手续后一个月内书面报告市经发局。市经发局根据实际情况决定原认定的市级企业技术中心资格是否保留，属于国家、省认定企业技术中心的，应及时将有关材料报国家、省主管部门。

　　第十二条　有下列情况之一的，撤消其市级企业技术中心资格：

　　1、技术中心评价不合格；

　　2、技术中心所在企业被依法终止；

　　3、技术中心所在企业自行要求撤销其市级企业技术中心；

　　4、企业有偷税、骗税等税收违法行为，或因技术原因发生重大质量、安全事故。

　　第十三条　市经发局会同市科技局、市财政局、市国税局、市地税局、厦门海关对调整与撤销的市级企业技术中心及当年新认定的市级企业技术中心，以文件形式一并公布。

　　第五章　管理与政策

　　第十四条　企业报送的认定申请材料和已认定企业技术中心报送的评价材料内容和数据应真实可靠。提供虚假材料的企业，两年内不得申请市级认定；已是市级企业技术中心的撤消其认定资格，且两年内不得重新申请市级认定。

　　第十五条　因第十三条原因被撤销市级企业技术中心资格的，两年内不得重新申请市级认定。

　　第十六条　已认定企业技术中心评价得分65分（含65分）至60分或无故不参加国家、省、市依法组织的企业技术中心正常活动，市经发局将给予警告，并督促所在企业进行整改。

　　第十七条　市经发局应以已认定企业技术中心为主体，积极推动企业技术创新工作。根据产业发展重点，鼓励企业进行共性技术、关键技术和核心技术的研发，加强产学研结合，不定期开展专业培训、参观考察和经验交流等活动，促进企业加大技术中心建设力度，不断提升自主创新能力和水平。

　　第十八条　市财政局继续安排专项资金，支持企业技术中心建设。经市级以上有关部门新认定的企业技术中心，给予一定数额的资金扶持：市级企业技术中心给予50万元科技经费资助，国家级企业技术中心（含分中心）给予补足300万元科技经费资助。资助资金主要用于企业技术中心购置研发、检测、试验仪器设备，支持企业技术中心创新能力建设。

　　对企业技术中心的资金资助，由申请单位提出符合我市产业政策的具体项目，经审核后给予支持。

　　第十九条　市经发局、市财政局应当对资助企业技术中心建设的专项资金使用情况进行监督、核查，确保专款专用。

　　第二十条　已认定企业技术中心所在企业申报市技术创新及产学研等项目，经专家评审确认良好的，优先列入资助计划。

　　第六章　附则

　　第二十一条　本办法自2007年1月1日起施行。

　　第二十二条　本办法由市经发局会同市科技局、市财政局、市国税局、市地税局和厦门海关负责解释。