浅析职务犯罪案件侦查中的风险决策

商奇


　　管理学上的决策，是指为了实现某一特定目标，借助于一定的科学手段和方法，从两个或两个以上的可行方案中选择一个最优方案，并组织实施的全部过程。从决策问题及决策后果的可控程度区分，决策可以分为确定性决策和风险决策。检察机关进行职务犯罪案件的侦查，其目标就是找到犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的各种证据，打击职务犯罪，保障国家和人民的利益。在这个过程中，侦查人员随时会面对决策。由于侦查活动仅仅是一种为犯罪嫌疑人是否构成犯罪寻找证据支持的过程，而不是为犯罪嫌疑人定罪量刑的过程，被侦查对象是否罪成、罪责大小仍属于不确定的状态，因此这种决策在相当程度上会面临决策后果的不可控，是一种典型的风险决策。

　　一、职务犯罪案件侦查中风险决策产生的原因

　　1、立法原因。在刑事诉讼法修改以前，由于对传唤犯罪嫌疑人的时限、监视居住的地点等都没有严格的限制，检察机关侦查人员往往可以通过长时间传唤、监视居住犯罪嫌疑人等方式来提前突破案件关键证据，落实是否确实存在职务犯罪，为即将面临的侦查决策提供确定性的支撑。通过这些程序，侦查人员实际上已经在案件是否成立，犯罪嫌疑人是否罪成等问题上“胸有成竹”，因此在侦查过程中进行诸如是否立案、采取何种强制措施等决策时是明显的确定性决策。

　　这种决策结构在刑事诉讼法进行修改后发生了根本性的变化。新修改的刑诉法对于传唤的时限、监视居住的地点等做出了严格的限制，各种侦查措施的实施也都在不同程度上进行了规范。检察机关侦查人员过去那种具备了各种确定性条件支撑后再进行决策的做法已经失去了存在的土壤。取而代之的，侦查人员必须在12小时内结束讯问，侦查强制措施适用也必须严格遵照法律规定的时间和地点限制。这就造成侦查人员在进行决策之前，通常无法确定犯罪嫌疑人到底是否涉嫌犯罪。对于是否立案、立案后采取何种强制措施等决策，往往只能依赖侦查人员初查中的经验判断和有限证据的推导，这样的决策事实上就变成了风险决策。实际工作中，检察机关自侦案件存在撤案等情况也说明了侦查决策的这种风险性。

　　2、职务犯罪侦查特点上的原因。职务犯罪案件，尤其是贿赂案件，相比较其他刑事案件来说，往往更依赖犯罪嫌疑人的口供等言辞证据。但是，口供的取得不是一个一蹴而就的短暂的过程。犯罪嫌疑人从接受讯问开始，到如实供述所犯的罪行，往往经历了试探摸底、对抗相持、动摇反复、如实供述等多个心理过程，这些心理过程能够在12小时的传唤讯问时间内走完显然是比较困难的。而采取多次讯问的方式，又给犯罪嫌疑人串供、订立攻守同盟等行为创造了机会。这样，在传唤讯问的法定时限到来时，是选择放人还是选择立案并采取相应的强制措施？放人可能就错过了一气呵成拿下案子的机会，而不放人又可能面临立案后又撤案的被动局面。这时的决策就显然成了风险性的决策。

　　另外，职务犯罪案件的犯罪嫌疑人往往有一定的社会地位，并且具有较高的法律素养和反侦查能力。在侦查人员进行初查时，这些犯罪嫌疑人由于担心一旦案发，自己就会失去已经得到的金钱、名誉、地位、自由甚至生命，因此往往会采取毁灭罪证、转移涉案款物、频繁串供翻供、动用关系网拉拢、对讯问采取不配合态度等一系列方式进行抵抗，给案件侦查带来重重困难。侦查人员在防备这些抵抗措施的同时，能否根据得到的一些蛛丝马迹及时确定案件情况，果断予以立案并采取强制措施，显然也就成了风险决策。

　　二、职务犯罪案件侦查中风险决策的必要性

　　职务犯罪案件侦查的性质、特点决定了必须在侦查中采取风险性的决策结构。在现有的法律和制度框架下，纯无风险的决策是不可能存在的。职务犯罪侦查工作是法律赋予检察机关的权利，检察机关侦查人员运用这项权利也就必须牢牢限制在法律的框架内。现行法律从保障人权的高度规定了侦查工作中的种种限制。应当看到，这既是对侦查工作的规制，也是对侦查工作的保护。过去那种稳稳当当的无风险决策长远来看是不利于侦查工作发展的。诚然，在选择面前，没有风险要强于有风险。但是，没有风险也就意味着没有进步的区间，意味着没有在侦查中积累经验，使侦查工作步步发展、紧跟时代要求的机会。我们从现行法律出发，为了达到职务犯罪侦查的目的和效果，就必然在面临决策时采取风险性决策结构。

　　职务犯罪案件显著不同于一般刑事案件的，一般是“由人到事”的发案模式，初查阶段和侦查初期的物证、书证往往较少，言辞证据具有十分重要的地位。而言辞证据具有随意性大，取证周期长等特性。根据侦查实践，在12小时传唤讯问期间内通常是不容易取得有分量的口供的，即使取得一部分突破，也往往只是犯罪嫌疑人的试探性供述，形不成坚实的定罪依据。在这个过程中，即使结合外围调查，很多情况下也无法确定犯罪嫌疑人是否构成犯罪，犯罪的基本情节和案件规模更是无法深谙。但是，侦查工作就像战争一样，往往时不我待，错过了一步就错过了必胜的机会。该立案时不立案，该采取强制措施时不采取强制措施，就会给犯罪嫌疑人以毁证、串供的可乘之机，侦查工作就难以深入进行下去。在这种情况下，检察机关必须放弃以往那种过分求稳的决策心态，敢于在摸清一部分案件事实后果断决策，抓住时机一举攻破案件。事实上，侦查进行的同时，犯罪嫌疑人也在不断试探着检察机关的态度和尺度。检察机关敢于承担风险，在有利时机敢于做出立案、拘留等决策，对犯罪嫌疑人来说也是一种强大的心理震慑，从而有利于侦查工作的开展。

　　三、使用风险决策应注意的几个问题

　　风险决策相比较确定性决策来说，显然存在着更大的难度和结果的不可控性。在使用风险决策时，要牢牢把握以下几个问题。

　　1、要深入把握案件，将风险决策的依据立足于对案件的准确分析。风险决策是指在决策时，对决策将产生的后果无法准确预知。但是，风险决策仍然是立足于案件分析和事实把握的科学决策，要将其与盲目决策、意气决策相区分。在进行风险决策时，要将已知的案件基本情况进行整合和归纳，用严整的逻辑思维加以分析，以此作为决策的依据。通过这种方式做出的风险决策，才能将其“风险”的程度降至最低。

　　2、要从严进行风险决策。侦查活动有其客观规律性，每个侦查阶段所做出的决策要牢牢立足于侦查实际。风险决策并不是盲目冒进。在现有法律框架下，是否立案、是否采取以及采取何种强制措施等都有其明确标准，我们要在这些标准的指引下综合案件证据情况进行决策。兵法云：不打无准备之仗。那种为了追求案件办理速度或程度而进行“拍脑袋”决策的做法是要不得的。

　　3、要审慎对待决策风险。侦查活动往往关系到当事人的现实利益甚至人身权利。在侦查中，我们必须站到保护当事人权利的高度从严把握风险的程度，现有证据情况没有达到决策要求的不能贸然决策，否则就很容易带来工作的被动。同时，职务犯罪侦查工作又关系着检察机关的形象，一旦低估风险，发生低级的决策失误，就会给整个检察机关带来不良的社会影响，后果严重。

　　3、不怕犯错，要在错误中总结经验。存在风险，就必然存在着犯错的可能性。并且，侦查形势是随着案件进展情况不断变化的，决策时立足的证据情况、案件事实发生变化的可能性也是客观存在的。因此，只要不是因大意冒进而发生的低级决策失误，应该允许一定程度上决策错误的存在。发生错误不是回避风险决策、盲目求稳的理由，侦查人员应该在错误中学习，不断积累经验教训，为今后侦查工作的更好开展打下基础。


山东省济阳县人民检察院 商奇

广东省人大常委会


广东省实施《中华人民共和国水法》办法
广东省人大常委会


（1991年9月20日广东省第七届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）


第一条 依据《中华人民共和国水法》（以下简称水法），结合本省实际情况，制定本办法。
第二条 省水利电力厅和市、县（区）水利电力局是同级人民政府统一主管本行政区域内水资源的职能部门，负责水法和本办法的组织实施和检查监督。
第三条 在本省行政区域内开发、利用、保护、管理水资源，防治水害，必须遵守水法和有关法律、法规，服从水行政主管部门及其所属水政监察机构、监察人员的管理和监督。
第四条 各级人民政府鼓励支持依法兴办开发、利用、保护水资源和防治水害、节约用水各项事业以及有关的科学技术研究的单位和个人，其合法权益受法律保护，成绩显著者给予奖励。
第五条 本省行政区域内的水资源实行统一管理和分级、分部门管理相结合的制度。
水行政主管部门负责组织对水资源的统一考察和评价；编制开发、利用、保护水资源和防治水害的综合规划；制订水的长期供求计划和水量分配方案；统一调度水资源；管理计划用水、节约用水；实施取水许可制度和征收水资源费；审查开发利用水资源的工程设施方案；查处违反水法
规的行政案件。
环境保护和航政主管部门分别负责水污染防治和船舶排污的监督管理。矿产资源主管部门负责地下水资源的普查、勘探、监测、统计、分析和开发利用的监督管理。城市建设主管部门负责城市建成区地下水的开发、利用、保护和管理城市节约用水。其他有关部门按照职责分工，协同水
行政主管部门，负责有关水资源的管理工作。
第六条 本省行政区域内的河道按水系实行统一管理和分级管理。
流经本省行政区域内的西江、北江、东江和珠江三角洲主要河道及其出海口门，北江大堤内芦苞涌、西南涌至伶仃洋的河道和韩江及其出海口门，由省水行政主管部门依照流域统一综合规划实施管理。
前款规定外的跨市河道，由省水行政主管部门，或者由省水行政主管部门授权有关市水行政主管部门实施管理。跨县（区）的河道，由市水行政主管部门，或者由市水行政主管部门授权有关县（区）水行政主管部门实施管理。
县（区）行政区域内的河道，由县级水行政主管部门实施管理。
第七条 各级人民政府应当加强水资源和水源林的保护工作，对重要的饮用水源和水源林划定保护区，加强管理。
各级水行政主管部门、林业主管部门对水源地区和水土流失区，应当采取生物和工程等措施，保护自然植被，进行封山育林育草，禁止毁林开垦，设置保水拦截泥沙设施，加强水土保持工程的管理维护，防治水土流失，涵养水源，改善生态环境。

违反有关规定，破坏保护区的水源林，毁林开垦或造成水土流失的，依法追究其责任。
第八条 各有关单位和个人应当加强水污染防治工作。直接或者间接向地表水或者地下水排放污染物的，必须按照国家和省有关污染物排放标准和审批程序办理。
不准向水库、运河、供水渠道排污，确需在其范围内排污的，必须经过清污处理，符合排污标准，并报经水行政主管部门核准以后，环境保护主管部门方得审批。
向河道、湖泊排污的，在向环境保护主管部门申报之前，必须征得水行政主管部门的同意。
违反前三款规定造成水污染的，必须承担治理责任、赔偿责任。对违反者由水行政主管部门协同环境保护主管部门依法处理。情节严重的依法追究刑事责任。
第九条 各级水行政主管部门、矿产资源主管部门和城市建设主管部门按职责分工，加强对地下水开采的监督管理，防止地下水源枯竭和地面沉陷。
第十条 开发、利用水资源和防治水害，应当在综合科学考察和调查评价的基础上，按照统筹兼顾、综合利用、兴利除害、讲求效益的原则，编制流域或者区域的综合性规划和专业性规划。
专业性规划应当与综合性规划相协调。综合性规划应当与国土综合规划相协调，并纳入本行政区的国民经济发展规划。
第十一条 河道流域的综合治理开发规划，按照本办法第六条规定的河道管理权限，分别由主管的县级以上水行政主管部门会同有关地区和有关部门编制，报同级人民政府批准，并报上一级水行政主管部门备案。
防洪、治涝、灌溉、供水规划，由县级以上水行政主管部门编制，水力发电规划按照省人民政府规定的职责分工，分别由县级以上水行政主管部门或者电力主管部门编制，报同级人民政府批准，并报上一级水行政主管部门备案。
航运、城市供水、竹木流放、渔业、水质保护、地下水普查、勘探和动态监测等专业规划，分别由县级以上有关主管部门编制，经征求同级水行政主管部门意见后，报同级人民政府批准。
经批准的规划是开发、利用、保护水资源和防治水害的依据。规划的变更，必须经原批准机关核准。
第十二条 开发、利用水资源和水资源的分配、调度，应当服从防洪的总体规划，实行兴利和除害相结合的原则，优先满足城乡居民的生活用水，兼顾工业、农业、航运等行业的需要。
第十三条 任何单位和个人兴建的防洪、灌溉、供水、发电等各类水工程，应当按照原批准的设计方案调度运用。出现严重旱情，应当服从供水的需要，按照分级管理的职责分工，由县级以上水行政主管部门统一安排调度。
在人、畜饮水困难地区，各级人民政府应当作出规划，采取措施，开辟水源，按照民办公助原则，扶持兴修各类供水工程，解决人、畜饮用水的需求。
第十四条 修建、扩建、改建水工程和跨河、临河的桥梁、码头、渡口、道路以及架设穿河、穿堤的管道、缆线等设施，建设单位必须按照河道管理权限，将工程建设方案报送水行政主管部门审查，涉及航道和水上安全的，还应当报送航道、航政主管部门审查，经同意后方可按照基建
程序办理报批手续。
第十五条 兴建水工程需要征用土地和迁移居民的，必须正确处理国家、集体、个人之间的关系。移民区和移民安置区应当服从国家整体利益的安排。建设单位必须按照有关法律、法规规定在工程建设期间同步完成征用土地和安置移民工作。征用土地补偿费和移民安置补助费应当列入
工程概算，专款专用。征用土地和移民安置工作由工程所在地县级以上人民政府组织实施。
各级人民政府应当加强移民安置工作的领导，安排好移民的生产、生活，扶持移民发展经济、文化等事业，维护移民的合法权益。已经安排给移民的生产、生活用地，任何单位和个人不得侵占。
第十六条 兴建工程设施，对原有的供水水源、灌溉用水和航运水量以及原有依法兴建的水工程有不利影响的，建设单位必须采取补救措施或者予以补偿。
第十七条 使用水工程供水或者利用排水设施排水的，应当按照国家和省的有关规定向工程管理单位交付水费。
直接从江河、湖泊或者地下取水的，必须向县级以上水行政主管部门申请取水许可。为家庭生活、畜禽饮用取水和其他少量取水的，不需要申请取水许可。
实行取水许可制度和征收水资源费，由省人民政府按国务院规定办理。
第十八条 在行洪、排涝河道范围内挖砂、采石、取土、淘金的，必须保证堤防设施安全、航道畅通，并报经水行政主管部门批准，按照批准的范围、数量和作业方式开采，按规定向水行政主管部门交纳管理费。但生活自用少量挖砂、采石、取土者除外。
前款规定涉及航道的，由水行政主管部门会同航道主管部门批准。淘金作业，必须事先向矿产资源主管部门申请采矿许可证。
第十九条 县级以上水行政主管部门必须根据流域规划和防治水害的要求制定本行政区域内的防洪总体规划。并按照防洪总体规划确定河道防洪控制线或者江河治导线，报同级人民政府批准实施。
河道防洪控制线或者江河治导线是河道整治、航道整治以及河道岸线、河滩地利用的依据。
第二十条 防汛抗洪和河道清障工作，实行地方人民政府行政首长负责制。
各级人民政府的防汛指挥机构统一指挥本行政区域内的防汛抗洪工作。
任何单位和个人都有保护江海堤防安全和参加防汛抗洪的义务，并服从防汛指挥机构的统一指挥和调度。
第二十一条 按照自然流势和泄洪、排涝运行方案下泄的洪水、涝水，下游地区不得设障阻水或者缩小河道的过水能力，上游地区不得擅自加大泄流量。
采取分洪、滞洪措施对毗邻地区有危害的，必须报上一级防汛指挥机构批准，并事先通知有关地区。
第二十二条 县级以上水行政主管部门必须对其管理的河道行洪排涝障碍物进行调查登记，并按照“谁设障、谁清障”的原则，会同防汛指挥机构制定清障计划和实施方案，由防汛指挥机构责令设障者限期清除，逾期不清除的，由防汛指挥机构组织强行清除，并由设障者负担全部清障
费用。
第二十三条 县级以上人民政府应当依法对本行政区域内的河道、渠道、堤防和水工程设施划定管理范围和保护范围，并登记发证，确认权属。
第二十四条 在河道、渠道、堤防和水工程设施管理保护范围内，未经水行政主管部门批准，不得进行下列活动。涉及其他有关部门的，还应向有关主管部门提出申请，经批准后方可进行作业。
（一）存放物料、修建厂房或者其他建筑、设施；
（二）爆破、钻探、打井、墓葬、挖筑鱼塘、挖砂、采石、取土、淘金和开采地下资源以及考古挖掘；
（三）弃置砂、石、土、矿渣、煤渣、垃圾和其他废料；
（四）种植阻碍行洪排涝的竹木和高秆作物；
（五）修建阻水设施或者整治河道。
第二十五条 违反水法和本办法者，按照规定的管理权限，由县级以上水行政主管部门或者有关主管部门依照水法和中华人民共和国河道管理条例以及有关法律、法规的规定处理。
第二十六条 被处罚的单位或者个人对处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内向作出处罚决定的上一级主管部门申请复议，对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚决定之日起十五日内直接向人民法院起诉。期
满不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行，或者依法强制执行。
第二十七条 本办法自1991年12月1日起施行。



1991年10月13日